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![安信证券年内收13张罚单 投行业务成受罚“重灾区”]( "安信证券年内收13张罚单 投行业务成受罚“重灾区”")
安信证券年内收13张罚单 投行业务成受罚“重灾区”
安信证券近日收到全国股转公司开具的罚单，因投行持续督导工作中存在四项违规事实。据《经济参考报》记者统计，安信证券今年以来收到13张罚
2022-05-23 11:03:51 -
![年内共有超过20家券商受到监管处罚 投行业务违规成关注重点]( "年内共有超过20家券商受到监管处罚 投行业务违规成关注重点")
年内共有超过20家券商受到监管处罚 投行业务违规成关注重点
看门不够尽责，又有券商被罚。近日，江苏证监局、贵州证监局分别发布了对申港证券、华英证券两家券商的监管措施，处罚缘由均与投行业务有关
2022-05-16 11:46:40 -
![投行业务内部控制有效性不足 信达证券被责令改正]( "投行业务内部控制有效性不足 信达证券被责令改正")
投行业务内部控制有效性不足 信达证券被责令改正
证监会网站近日披露北京证监局关于对信达证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定。经查，信达证券在开展ABS(资产证券化)业务过程中未
2022-04-21 11:46:46 -
全国人大代表、北京证监局局长贾文勤：推动注册制改革在北京辖区落地见效
“注册制改革在有效服务实体经济、落实创新驱动国家战略、支持北京‘硬科技’及成长型创新创业企业发展方面发挥了重要作用。”今年的政府工作
2022-03-07 06:35:56 -
![中介机构从严监管再度释放新信号 证监会批量公布12条投行罚单]( "中介机构从严监管再度释放新信号 证监会批量公布12条投行罚单")
中介机构从严监管再度释放新信号 证监会批量公布12条投行罚单
中介机构从严监管再度释放新信号。近日，证监会批量公布了12条投行罚单，其中行政监管类9条，自律监管类3条，涉及7家券商，多家头部券商被
2021-10-20 11:26:45 -
深圳券商半年做了1.7万亿投行业务 同比增长超20%
记者从8月5日深圳证监局举办的证券公司投资银行业务培训活动中获悉，今年上半年，深圳证券公司投行业务保持业内领先优势，主承销股票、债券
2021-08-06 13:30:46
营业执照