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![3家龙头券商被采取监管措施 均因场外期权业务违规]( "3家龙头券商被采取监管措施 均因场外期权业务违规")
3家龙头券商被采取监管措施 均因场外期权业务违规
中金公司、中信建投和华泰证券3家龙头券商近期被证监会采取监管措施，均因场外期权业务违规。 公告显示，中信建投1笔场外期权合约股票指数
2022-06-07 11:21:45 -
![IPO仅七成过会 国信保代被采取书面警示的自律监管措施]( "IPO仅七成过会 国信保代被采取书面警示的自律监管措施")
IPO仅七成过会 国信保代被采取书面警示的自律监管措施
深交所日前公布对国信证券两名保荐代表人出具的监管函。作为宁波东力收购年富供应链重大资产重组项目的财务顾问主办人，二人在对项目核查过
2022-04-29 13:13:08 -
![个别投资者拉抬退市新亿股价 上交所出手采取连续暂停账户交易的监管措施]( "个别投资者拉抬退市新亿股价 上交所出手采取连续暂停账户交易的监管措施")
个别投资者拉抬退市新亿股价 上交所出手采取连续暂停账户交易的监管措施
4月20日，上交所发布关于退市新亿股票异常交易情况的通报。通报指出，针对退市新亿(600145)股票进入退市整理期交易的情况，该公司已多次发
2022-04-21 11:45:01 -
上交所：对拉抬“退市新亿”股价的投资者采取连续暂停账户交易监管措施
4月20日上午，个别投资者在交易该股过程中存在拉抬股价等影响市场正常交易秩序、误导中小投资者交易决策的异常交易行为，上交所依规对相关投资
2022-04-20 15:33:39 -
![北京证监局对联想控股采取责令改正行政监管措施]( "北京证监局对联想控股采取责令改正行政监管措施")
北京证监局对联想控股采取责令改正行政监管措施
4月14日，北京证监局发布关于对联想控股股份有限公司(下称联想控股)采取责令改正行政监管措施的决定。根据中国证监会《关于开展2021年公司
2022-04-15 11:38:29 -
证监会北京监管局发布：关于对联想控股股份有限公司采取责令改正行政监管措施的决定
你公司应在收到本决定书之日起,立即开展全面整改,严格落实《公司债券发行与交易管理办法》《公司信用类债券信息披露管理办法》的相关规定,及时
2022-04-14 09:31:43 -
![证监会：向银行发放券商牌照需要审慎评估 并制定配套监管措施]( "证监会：向银行发放券商牌照需要审慎评估 并制定配套监管措施")
证监会：向银行发放券商牌照需要审慎评估 并制定配套监管措施
证监会网站日前披露对十三届全国人大四次会议第3041号建议的答复，针对建议中提出的关于允许中资控股澳资银行机构在横琴设立合资券商，作为
2022-02-23 11:12:12 -
深交所对43起证券异常交易行为采取自律监管措施
18日，深交所发布消息，本周（2月14日-2月18日）深交所共对43起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形
2022-02-18 20:50:06 -
深交所对43起证券异常交易行为采取自律监管措施
18日，深交所发布消息，本周（2月14日-2月18日）深交所共对43起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形
2022-02-18 20:50:05 -
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![今年以来沪深交易所查处287起异常交易行为 采取书面警示等监管措施]( "今年以来沪深交易所查处287起异常交易行为 采取书面警示等监管措施")
今年以来沪深交易所查处287起异常交易行为 采取书面警示等监管措施
沪深交易所持续紧盯市场异常交易行为。《经济参考报》记者从交易所网站获悉，今年以来，两家交易所已对287起证券异常交易行为采取书面警示
2022-01-18 11:52:03 -
江苏省交通运输“证照分离”改革事项办事指南及事中事后监管措施出台
近日，江苏省交通运输厅编制印发《江苏省交通运输证照分离改革事项办事指南及事中事后监管措施(2021年版)》，其中22个证照分离改革事项被明
2021-09-06 13:22:01 -
招商证券3个月两遭监管措施 年中香港遭罚3200万港元
中国证监会网站近日公布的中国证监会行政监管措施决定书显示，经查，中国证监会发现招商证券股份有限公司(简称招商证券，600999 SH)存在以
2019-12-31 14:19:03
营业执照